Главная     Почта     Карта сайта     Контакты     Версия для печати   ENG











СОДЕЙСТВИЕ

Если Вы обладаете любой информацией о ФАКТАХ ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА, просьба обращаться по
тел.: (495) 627-33-97
E-mail: upft@fedsfm.ru

Благодарим за содействие

Списки экстремистов и террористов


 22.05.2007

Информационное сообщение

Министр Финансов Российской Федерации
А. Л.Кудрин

"Мы приветствуем прогресс в области борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма и обязуемся и впредь оказывать нашу поддержку региональному сотрудничеству. Мы также приветствуем активную роль и сильное лидерство России в создании региональной организации по типу ФАТФ, с участием стран Центральной Азии и Китая.
(Из заявления Министров финансов "Группы Восьми" под председательством Российской Федерации, 10 - 11 февраля 2006 г.)

РАЗВИТИЕ ПРАВОВЫХ ОСНОВ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Эффективность российской системы противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ) в значительной степени обеспечивается действующим в этой сфере законодательством.
При этом, учитывая эволюционный характер процесса развития международных стандартов в связи с появлением новых вызовов и угроз, российское законодательство в данной сфере постоянно совершенствуется.
На основе обобщения Росфинмониторингом практики применения законодательства о ПОД/ФТ и с учетом новых международных обязательств в данной сфере в 2006 г. был внесен ряд изменений в базовый Федеральный закон от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее Федеральный закон № 115-ФЗ).
Федеральным законом от 27 июля 2006 г. № 147-ФЗ расширен установленный статьей 5 Федерального закона № 115-ФЗ перечень организаций, представляющих информацию Росфинмониторингу, путем включения в него некредитных организаций, осуществляющих прием от физических лиц наличных денежных средств в случаях, предусмотренных законодательством о банках и банковской деятельности, а также ужесточен механизм идентификации клиентов.
В связи с принятием Федерального закона "О ратификации Конвенции Совета Европы о предупреждении терроризма" и Федерального закона "О противодействии терроризму" с участием Росфинмониторинга были разработаны и внесены Федеральным законом от 27 июля 2006 г. № 153-ФЗ изменения в статьи 3 и б Федерального закона № 115-ФЗ, направленные на усовершенствование механизмов противодействия финансированию терроризма.
С учетом изменений, которые вносятся ФАТФ в перечень юрисдикции, не сотрудничающих в сфере ПОД/ФТ, был издан приказ Росфинмониторинга от 24 апреля 2006 г. № 53 <О перечне государств (территорий), предусмотренных ст. 6 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". На основе решений состоявшихся в июне и октябре 2006 г. пленарных заседаний ФАТФ относительно исключения из указанного перечня Мьянмы и Нигерии был принят приказ Росфинмониторинга "О признании утратившим силу приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 24 апреля 2006 г. № 53". В настоящий момент названный перечень не содержит ни одного государства. В 2006 г. Росфинмониторинг участвовал в работе по организации подписания и ратификации Конвенции Совета Европы об отмывании, выявлении, аресте и конфискации доходов от преступной деятельности и финансировании терроризма, принятой в мае 2005 г. в Варшаве.
Кроме того, в 2006 г. эксперты Росфинмониторинга в рамках рабочей группы Государственной Думы Российской Федерации принимали участие в подготовке предложений о внесении изменений в российское законодательство в связи с ратификацией Конвенции ООН против коррупции.
Велась активная работа по подготовке и заключению международных межведомственных соглашений об информационном взаимодействии с подразделениями финансовой разведки (ПФР) иностранных государств. В 2006 г. было подписано 7 таких соглашений - с ПФР Мексики, Китая, Болгарии, Беларуси, Молдовы, Кыргызстана, Египта. Всего на конец 2006 г. Росфинмониторинг заключил соглашения о сотрудничестве с ПФР 33 стран мира.
РАЗВИТИЕ ИНФОРМАЦИОННЫХ ТЕХНОЛОГИЙ И ЗАЩИТА ИНФОРМАЦИОННЫХ РЕСУРСОВ
В 2006 г. продолжались эксплуатация и совершенствование автоматизированной системы сбора и обработки информации от финансовых и иных организаций.
Целенаправленная работа, проводимая Службой совместно с надзорными органами, действующими в системе ПОД/ФТ, позволила значительно увеличить объем получаемой от финансовых организаций и обрабатываемой информации.
За 2006 г. Федеральная база данных увеличилась вдвое по сравнению с 2005 г. В Росфинмониторинг представлено 6,3 млн сообщений об операциях с денежными средствами или иным имуществом, в том числе 3,8 млн сообщений о подозрительных операциях, выделенных финансовыми организациями в рамках реализации программ внутреннего контроля.
Необходимо также отметить, что количество сообщений, отвергнутых Росфинмониторингом по результатам входного форматно-логического контроля из-за несоответствия установленным требованиям, сократилось вдвое по сравнению с 2005 г. Разработано Росфинмониторингом и успешно распространяется в некредитных организациях специализированное программное обеспечение, позволяющее организациям представлять в Росфинмониторинг сведения об операциях в электронном виде, что существенно влияет на повышение качества и своевременности поступления информации. Это также повлияло на рост количества сообщений, поступающих в Росфинмониторинг от некредитных организаций. С целью развития системы сбора и обработки информации велась постоянная работа с Банком России, другими надзорными органами, Ассоциацией российских банков, Ассоциацией региональных банков России, другими общественными организациями и объединениями. В рамках реализации ведомственной целевой программы "Взаимодействие с организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, в части представления ими сведений по операциям, подлежащим контролю" постоянно проводится консультирование по телефонам "горячей линии" кредитных и некредитных организаций в части разъяснения порядка представления информации в Росфинмониторинг в соответствии с действующим законодательством. Количество звонков на "горячую линию" - около 100 в день. Осуществляемая в этом направлении работа оказывает положительное влияние на динамику роста доли организаций, не имеющих нарушений в части представления информации по операциям, подлежащим обязательному контролю. В 2006 г. проводилось уточнение имеющейся Концепции развития автоматизированной системы Росфинмониторинга. Основное направление изменений - повышение полноты и качества поступающей в Росфинмониторинг информации.
Начаты работы по эскизному проектированию и созданию 2 очереди Единой информационной системы (ЕИС) Росфинмониторинга.
Принципы создания II-ой очереди ЕИС Росфинмониторинга
Интеграция и консолидация данных

Централизованное ведение метаданных и нормативно-справочной информации
Унификация взаимодействия с подотчетными
организациями и органами государственной власти
Масштабируемость и эволюционность развития ЕИС
Надежность и безопасность
Проведены работы по оптимизации структуры Хранилищ данных ЕИС Росфинмониторинга и систематизации информации в них, что оказывает существенное влияние на качество информации, доступной специалистам Росфинмониторинга при решении ими функциональных задач.
Проведен ряд работ по созданию подсистемы взаимодействия ЕИС Росфинмониторинга с автоматизированными информационными системами иных федеральных органов исполнительной власти.
В соответствии с Концепцией информатизации и обеспечения безопасности информации в 2006 г. проводились работы по дальнейшему развитию комплексной системы безопасности ЕИС Росфинмониторинга. Все решения по построению и развитию системы защиты информации ЕИС Росфинмониторинга согласовывались с соответствующими компетентными органами.
В 2006 г. была разработана и согласована с ФСБ России "Модель на¬рушителя для Единой информационной системы Росфинмониторинга", описывающая потенциальные внутренние и внешние угрозы воздействия на элементы ЕИС. На ее основе выполнены мероприятия, позволившие предотвратить ущерб государственным интересам из-за разглашения, утраты, утечки, искажения, уничтожения информации и ее незаконного использования.
Развернута централизованная система антивирусной защиты. Стало возможным в режиме реального времени контролировать и предотвращать заражения компьютерными вирусами рабочих станций и серверов ЕИС, получила развитие подсистема активного аудита и анализа защищенности и обнаружения уязвимостей на разном уровне (от системного до прикладного). Учитывая реальную угрозу информационным ресурсам Росфинмониторинга через сеть Интернет, совместно со специалистами Центра безопасности связи ФСБ России был налажен постоянный эффективный контроль с целью обнаружения компьютерных атак внешними нарушителями и принятия опе¬ративных мер в случае серьезных угроз ресурсу Росфинмониторинга в сети. Всего в 2006 г. было успешно отражено более 65 тыс. компьютерных атак на сайт Росфинмониторинга.
НАДЗОРНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
Одна из важнейших задач Федеральной службы по финансовому мониторингу - осуществление контроля и надзора за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Основными направлениями надзорной деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу являются:
координация деятельности надзорных органов и взаимодействие с ними
в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; проведение проверок организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, в целях профилактики и предупреждения правонарушений в сфере ПОД/ФТ;
взаимодействие с федеральными органами исполнительной власти, органами прокуратуры, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации, общественными объединениями и иными организациями по вопросам осуществления надзорной деятельности в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Взаимодействие с надзорными органами
Международными стандартами в области противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма предусмотрен дифференцированный подход к установлению требований по регулированию и надзору в отношении финансовых учреждений и нефинансовых организаций и профессий.
Наиболее строгие требования предъявляются к надзорному режиму в отношении кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг и страховых организаций.
Контроль за исполнением требований законодательства в сфере ПОД/ФТ осуществляют надзорные органы в соответствии с их компетенцией: Банк России - за кредитными организациями; Федеральная служба по финансовым рынкам - за профессиональными участниками рынка ценных бумаг и организациями, осуществляющими управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами; Федеральная служба страхового надзора - за страховыми организациями; Пробирная палата России - за организациями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий; Федеральная служба по надзору в сфере связи - за организациями федеральной почтовой связи.
Росфинмониторинг осуществляет контроль за выполнением организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ.
При этом, Росфинмониторинг в целях реализации задач противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма осуществляет координацию и взаимодействие с надзорными органами в установленной сфере.
Надзор за соблюдением всеми участниками системы противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма требований законодательства осуществляет Генеральная прокуратура Российской Федерации.
Взаимодействие с надзорными органами в 2006 г. осуществлялось в формате двустороннего обмена информацией в отношении организаций, нарушающих законодательство о ПОД/ФТ, проведения совместных проверок, а также рабочих групп для выработки согласованной позиции по вопросам применения законодательства.
Поиск новых форм взаимодействия и информационного обмена Росфинмониторинга с надзорными органами позволил выявить узкие места для проведения точечных проверок и принятия соответствующих мер реагирования.
Совместными усилиями Пробирной палаты России, Росстрахнадзора и Федеральной службы по финансовым рынкам в ходе проверок в 2006 г. выявлено более тысячи операций, сведения о которых не представлялись в Росфинмониторинг, на общую сумму около 20 млрд. рублей. По всем фактам нарушений соответствующие материалы переданы в Росфинмониторинг для привлечения нарушителей к административной ответственности.
Особое место в системе противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма занимает Банк России и основные поставщики информации в Росфинмониторинг - кредитные организации.
Банк России, при этом, является главным стратегическим партнером Росфинмониторинга в работе по созданию национальной системы противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма.
Совместная работа Росфинмониторинга с Банком России осуществляется на основании Соглашения об информационном взаимодействии.
В рамках Соглашения создана специальная рабочая группа для оперативного решения вопросов, возникающих у банков при реализации требований законодательства и представлении информации Росфинмониторингу.
В ежедневном режиме по защищенным каналам связи Росфинмониторингом передается регламентная информация в Банк России о соблюдении кредитными организациями порядка представления сведений об операциях.
Федеральная служба по финансовому мониторингу на постоянной основе проводит анализ исполнения кредитными организациями требований законодательства о ПОД/ФТ.
Кроме того, по результатам анализа информация о выявленных признаках нарушения кредитными организациями требований законодательства в части представления сведений в Росфинмониторинг периодически
направляется в Банк России для принятия мер надзорного реагирования. К нарушителям применяются меры воздействия как предупредительного, так и принудительного характера, включая предписания и денежные штрафы, ограничение на совершение операций, а в случаях серьезного и систематического нарушения закона - отзывы лицензий.
Взаимодействие кредитных и иных организаций, имеющих надзорные органы, с Росфинмониторингом
За весь период действия Федерального закона № 115-ФЗ наблюдается устойчивая тенденция увеличения количества сообщений, поступающих от финансовых учреждений.
Более 90% сообщений об операциях, подлежащих контролю, представляется в Росфинмониторинг кредитными организациями.
Количество сообщений об операциях с денежными средствами или иным имуществом, представленных кредитными организациями в Росфинмониторинг, в 2006 г. возросло в 2 раза по сравнению с 2005 г. и в 3,5 раза в сравнении с 2004 г.
В течение 2005-2006 гг. имела место опережающая динамика представления кредитными организациями сообщений о подозрительных операциях, что свидетельствует о повышении качества организации внутреннего контроля в банковском секторе.
Так, если в 2004 г. количество сообщений о подозрительных операциях составляло менее 40% от общего количества представленных сообщений, то в 2006 г. - более 60%.
В целях установления обратной связи с кредитными организациями по вопросам качества представляемой информации на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу в сети Интернет ежеквартально размещается и обновляется информация о типовых ошибках, допускаемых при представлении сообщений в Росфинмониторинг.
Активное участие в обобщении опыта работы кредитных организаций в сфере ПОД/ФТ и совершенствовании нормативно-правовой базы принимают саморегулируемые организации в банковском секторе.
Хорошие партнерские отношения с Ассоциацией региональных банков России сложились в сфере подготовки и обучения специалистов служб внутреннего контроля, разработки предложений по совершенствованию законодательства.
Под эгидой Ассоциации российских банков создан Комитет по вопросам противодействия легализации преступных доходов, в работе которого участвуют представители Росфинмониторинга. С привлечением интеллектуального и организационного потенциала Ассоциации решаются актуальные вопросы применения кредитными организациями законодательства о ПОД/ФТ.
По итогам 2006 г. отмечен значительный рост количества сообщений об операциях с денежными средствами или иным имуществом, поступивших от некредитных организаций, в сфере деятельности которых имеются надзорные органы.
Активная позиция надзорных органов по реализации возложенных на них функций и координирующая роль Федеральной службы по финансовому мониторингу способствовали увеличению в 2006 г. почти в 2 раза количества сообщений, направляемых в уполномоченный орган некредитными организациями, имеющими надзорные органы.
В частности, проведение предварительного контроля на основе отчетных показателей страховых организаций о количестве сообщений, представленных в уполномоченный орган, позволило повысить эффективность надзорной деятельности Росстрахнадзора. Сверка отчетных показателей с данными Росфинмониторинга побуждает страховые организации к исполнению обязанностей по представлению сообщений в федеральную базу данных.
Повышение активности в сфере ПОД/ФТ на рынке драгоценных металлов и драгоценных камней связано с урегулированием вопроса осуществления функций контроля органами пробирного надзора.
Для повышения эффективности исполнения всеми субъектами требований законодательства в сфере ПОД/ФТ, а также выработки единых стандартов надзорной деятельности в этой сфере Росфинмониторингом совместно с надзорными органами проводится обучение сотрудников организаций, ответственных за организацию внутреннего контроля.
Проверки организаций, поднадзорных Росфинмониторингу
Объектами контроля со стороны Росфинмониторинга и его территоральных органов являются лизинговые компании, ломбарды, организации игорного бизнеса, организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, и некредитные организации, осуществляющие прием наличных денежных средств от физических лиц, т.е. организации, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы.
Всего на учете в Росфинмониторинге состоит около 9 тысяч организаций, не имеющих надзорных органов. Только за 2006 год межрегиональными управлениями Росфинмониторинга было поставлено на учет более 2600 организаций, почти половина из которых - организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.
Росфинмониторинг как непосредственно, так и через свои территориальные органы, действующие в федеральных округах, осуществляет проверки соблюдения организациями, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и. финансированию терроризма.
Целью проверочных мероприятий Росфинмониторинга является осуществление контроля за соблюдением организациями требований законодательства о ПОД/ФТ, а также выявление операций и схем, имеющих признаки связи с легализацией преступных доходов или финансированием терроризма.
В 2006 г. Росфинмониторингом проведено более 800 проверок организаций, поднадзорных Росфинмониторингу. В 60% проверенных организаций выявлены нарушения требований законодательства о ПОД/ФТ, при этом в ходе 50% проверок установлены нарушения в части фиксирования и представления в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих контролю.
В общем количестве проверенных организаций более 50% составляют лизинговые компании, поскольку характер их деятельности связан с предоставлением значительных объемов финансовых услуг и совершением операций с денежными средствами или иным имуществом, удовлетворяющих критериям обязательного контроля.
В 2006 г. по результатам собственных проверок Росфинмониторинга в организациях выявлено 4,6 тыс. операций, подлежащих обязательному контролю, на сумму свыше 20 млрд. рублей и обеспечено их направление в Росфинмониторинг. Из них 94% операций на сумму свыше 19 млрд рублей выявлено в лизинговых компаниях.
В целях профилактики правонарушений в сфере исполнения законодательства о ПОД/ФТ Росфинмониторинг осуществляет тесное взаимодействие с органами прокуратуры и иными правоохранительными органами. В 2006 г. более чем в 3 раза увеличилось количество материалов проверок, поступивших в Росфинмониторинг и его территориальные органы от органов прокуратуры для применения мер административной ответственности по фактам нарушения законодательства о ПОД/ФТ. Совместная работа с органами прокуратуры в сфере надзорной деятельности позволила вовлечь в систему ПОД/ФТ значительное число организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в частности, риэлторских компаний, что особенно актуально в условиях существующих проблем с выявлением этой категории организаций.
Проведение контрольно-надзорных мероприятий позволяет обеспечить устойчивый поток информации о финансовых операциях и сделках с имуществом от организаций, поднадзорных Росфинмониторингу. Материалы проверок организаций, сведения об операциях, подлежащих контролю и выявленных в ходе надзорной деятельности, широко используются при проведении финансовых расследований и иной аналитической деятельности Службы, направленной на выявление фактов и каналов легализации преступных доходов и финансирования терроризма.
ФИНАНСОВЫЕ РАССЛЕДОВАНИЯ
В 2006 г. в базу данных Росфинмониторинга от субъектов, представляющих в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ информацию о финансовых операциях с денежными средствами или иным имуществом, ежедневно поступало 25 - 30 тыс. сообщений.
Важную роль играл также поток информации, получаемой Росфинмониторингом от правоохранительных органов в виде запросов. Объемы такой информации ежегодно возрастают почти в 2 раза.
Эта информация позволяет проводить не только инициативные финансовые расследования, но и выявлять легализацию денежных средств и имущества, отталкиваясь от факта совершения предикатного преступления, в результате которого получен преступный доход. В дополнение к уже имеющимся данным, в 2006 г. Росфинмониторингом получены сведения о 46 тыс. фигурантов, попавших в поле зрения правоохранительных органов, из которых более 19 тыс. - физические лица. Более 70% информации, поступающей из правоохранительных органов, приходится на органы МВД России, являющегося одним из основных ведомств по борьбе с преступными проявлениями практически во всех отраслях экономики страны, коррупцией и организованной преступностью.
Основной объем проведенных Росфинмониторингом расследований приходится на Управление финансовых расследований, в производстве которого в 2006 г. находилось 7931 материалов. По результатам данной работы 4277 информации и материалов было направлено в правоохранительные органы.
Из переданных материалов 2103 получили уголовно-процессуальную перспективу в рамках возбужденных уголовных дел. По материалам дел, расследованных с участием Росфинмониторинга, вынесено 95 обвинительных приговоров.
В 2006 расширялось сотрудничество Росфинмониторинга с ФСКН России в части, касающейся противодействия легализации доходов, полученных от незаконного оборота наркотиков. В рамках Соглашения о сотрудничестве осуществлялся активный обмен информацией, представляющей взаимный интерес. В 2006 г. по запросам ФСКН России Росфинмокиторингом проведены проверочные мероприятия по нескольким тысячам фигурантов, в отношении которых имеется информация об их возможной причастности к незаконному обороту наркотических средств и психотропных веществ. Материалы финансовых расследований в отношении ряда лиц с признаками легализации наркодоходов были направлены в ФСКН России.
Развивалось сотрудничество с Федеральной таможенной службой России как в плане противодействия легализации преступных доходов, полученных от контрабандного ввоза в Россию товаров, так и финансированию сомнительных операций, связанных с "серым" импортом и вывозом капитала из России по фиктивным контрактам на импорт товаров и услуг. В результате взаимодействия с ФТС России, Банком России и правоохранительными орга¬нами доля "серого" импорта и оттока капитала из России по неофициальным каналам снизилась в 2006 г., по опубликованным Банком России данным, примерно на 20%.
Активно осуществлялось сотрудничество с Генеральной прокуратурой Российской Федерации, Министерством внутренних дел Российской Федерации, Федеральной службой безопасности и др. ведомствами.
Особое внимание в деятельности Службы уделялось взаимодействию с Банком России в части противодействия легализации преступных доходов в банковском секторе. В 2005-2006 гг. Росфинмониторингом были проведены финансовые расследования в отношении почти 80 банков. По материалам расследований в отношении руководителей и сотрудников 29 банков правоохранительными органами возбуждены уголовные дела.
Опыт проведенных финансовых расследований в банковской сфере позволил не только сформулировать ряд ключевых особенностей функционирования схем предоставления кредитными организациями нелегальных услуг, но и раскрыть механизм управления теневыми денежными потоками, включая обналичивание денежных средств, которые в большинстве случаев связаны с уклонением от уплаты налогов, незаконным возмещением НДС,
фиктивным импортом товаров и услуг, мошенничеством, хищениями и, собственно, с легализацией преступных доходов.
Важной составляющей работы УФР является информационно-аналитическое сопровождение материалов финансовых расследований, переданных в правоохранительные органы, в том числе в рамках возбужденных уголовных дел.
В 2006 г. такое информационно-аналитическое сопровождение проводилось почти по 500 материалам, большинство из которых имеют важную экономическую и социально-общественную значимость. Полученные в ходе осуществления информационно-аналитического сопровождения сведения и информация (в том числе от ПФР зарубежных стран) позволяют выявить все этапы легализации преступных доходов и местонахождение легализованных денежных средств или иного имущества. Эта информация особенно важна при проведении оперативно-следственных мероприятий, поскольку состав¬ляет основу доказательной базы по составам преступлений, ответственность за которые предусмотрена ст. 174 и ст. 174-1 УК РФ. Учитывая возрастающий год от года поток информации, с целью повышения эффективности использования информационных ресурсов в августе 2006 г. в Росфинмониторинге было создано Информационно-аналитическое управление (ИАУ), основными функциями которого являются:
развитие и совершенствование аналитической составляющей деятельности Службы на основе внедрения новейших информационно-аналитических технологий и методов аналитической работы;
совершенствование критериев отбора информации, поступающей в базу
данных, выявление объектов для первичного и углубленного анализа и
проведение на его основе финансовых расследований;
развитие финансового анализа как направления аналитической деятельности по мониторингу сообщений, выявлению негативных процессов и
тенденций в финансовой сфере, разработке типологий отмывания преступных доходов. За полгода функционирования Информационно-аналитического управления проведено более 150 инициативных финансовых расследований, по результатам которых 56 материалов направлено в правоохранительные органы, включая информацию в отношении 180 лиц, находящихся в розыске и осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом,
а также ряда организаций и лиц, участвующих в крупномасштабных схемах по оказанию "теневых" финансовых услуг.
Кроме того, в администрации федеральных округов, субъектов Российской Федерации и региональные правоохранительные органы направлено 15 аналитических материалов, содержащих информацию о характере криминального влияния на состояние региональных финансовых рынков, предполагаемых "фигурантах" и основных направлениях их деятельности.
Продолжалась работа по изучению типовых методов и способов легализации преступных доходов и финансирования терроризма, результаты которых в виде альбомов типологий регулярно доводились до сведения правоохранительных органов и иных участников национальной системы ПОД/ФТ.
ТИПОЛОГИЯ отмывания преступного дохода с использованием операций на рынке ценных бумаг
1. Владелец преступного дохода от имени юридического лица (фирмы прикрытия преступной деятельности) заключает договор на брокерское обслуживание с профессиональным участником рынка ценных бумаг.
2. От имени этого же юридического лица берется кредит в банке на сумму равную преступному доходу в наличных денежных средствах.
3. В соответствии с договором о брокерском обслуживании клиент переводит через банк сумму полученного банковского кредита на специальный брокерский счет профессионального участника рынка ценных бумаг.
4. Брокеру дается поручение по покупку пакета ликвидных ценных бумаг.
5. Клиент обращается к брокеру за финансовой поддержкой для приобретения дополнительных пакетов акций на ту же сумму. Брокером такая финансовая поддержка клиенту оказывается в виде так называемого "плеча", т.е. предоставления займа, сумма которого зачисляется на специальный брокерский счет.
6. Клиентом Брокеру дается второе поручение по покупку пакета ликвидных ценных бумаг.
7. Через некоторое время клиент возвращает брокеру сумму финансовой поддержки наличными через кассу (единовременно или по частям)
8. Затем клиентом Брокеру дается поручение продать часть принадлежащих ему ценных бумаг. Каких и на какую сумму, клиент указывает в поручении сам.
9. Следующее поручение Брокеру содержит требование о выводе полученного дохода от продажи ценных бумаг на расчетный счет его фирмы.
10. С этого счета осуществляется возврат банковского кредита
В результате, владелец преступного дохода с помощью этой схемы перевел преступный доход в наличных рублях в ценные бумаги, законным владельцем, пользователем и распорядителем которых он является.
ТИПОЛОГИЯ отмывания преступного дохода с использованием "беспроигрышных" технологий игры в казино ("РУЛЕТКА")
Группа (три-четыре) посредников владельца наличных денежных средств, полученных преступным путем, делит предназначенную для легализации сумму на равные части. Каждый из посредников в отдельности (на всю имеющуюся у него сумму наличности) приобретает в кассе казино фишки для игры в рулетку.
Далее все приобретенные фишки передаются одному из членов группы, который начинает игру, имея в своем распоряжении достаточно крупную сумму денег. Беспроигрышная технология достаточно проста, но для ее осуществления нужны относительно большие деньги, чтобы всякий раз после промежуточного проигрыша делать очередную ставку вдвое превышающую сумму проигрыша. Второй или третий подход к игровому столу по такой схеме гарантирует возврат сделанных ставок. Проигрыш составляет незначительную сумму, которую игрок ставит на "Зеро" для "страхования" ставок. Участникам группы можно было бы просто объединить фишки и через некоторое время (2-3 часа) вернуть их в кассу, получив справку о выигрыше. Однако такой примитивный способ отмывания наличных денег чреват опасностью попасть в поле зрения службы безопасности казино. Поэтому и используется, если можно так выразиться, "игровая технология отмывания".
ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА
Основную свою роль в борьбе с преступлениями, связанными с экстремизмом и терроризмом, Росфинмониторинг видит в выявлении возможных источников финансирования этих преступлений путем предоставления правоохранительным органам, имеющим права оперативно-розыскной деятельности, информации о проводимых подозрительных финансовых операциях. С этой целью на основе разработанных критериев Росфинмониторингом осуществлялся отбор и анализ первичной информации с признаками возможной причастности к финансированию экстремистской и террористической деятельности из общего потока сообщений организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. В отчетный период выделено 295680 сообщений, из которых в первичную проверку отобрано 24947 сообщений. Для проведения оперативной провер¬ки в правоохранительные органы направлено 52 информации в отношении 319 физических лиц и 149 организаций - участников финансовых операций, в которых выявлены отдельные признаки причастности к финансированию терроризма. Все направленные материалы приняты правоохранительными органами в оперативную проработку. Росфинмониторингом продолжалась работа с запросами правоохранительных органов по проверке физических и юридических лиц, подозреваемых в причастности к экстремистской и террористической деятельности и ее финансированию. В результате проделанной работы существенно возрос обмен оперативно значимой информацией.
Из правоохранительных органов поступило 384 запроса в отношении 1475 физических лиц и 1482 организаций. В результате их проработки в правоохранительные органы было направлено 391 информация, в отношении 541 физического лица и 854 юридических лиц. На основе поступивших сведений на мониторинг-контроль поставлено 1320 объектов, из них 927 граждан и 170 организаций России, а также 132 гражданина и 91 организация иностранных государств. В 2006 году в соответствии с установленной периодичностью выпущены четыре редакции Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности. В последнюю 16-ю редакцию Перечня от 20 декабря включено: по международному списку - 123 организации и 356 физических лиц, по российскому списку - 24 организации и 1725 физических лиц. За год обработано 862 сообщения о финансовых операциях, поступивших от организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, с участием в них 86 физических лиц, внесенных в Перечень. В органы прокуратуры направлено 48 информационных писем о проведенных финансовых операциях, не связанных с социальными плате¬жами, и 7 сообщений об их приостановлении.
МЕЖДУНАРОДНОЕ СОТРУДНИЧЕСТВО
В соответствии с Положением о Федеральной службе в полномочия Росфинмониторинга входит взаимодействие с компетентными органами иностранных государств, включая осуществление информационного обмена, а также представление Российской Федерации в международных организациях по вопросам своей компетенции. Распоряжением Правительства Российской Федерации Росфинмониторингу поручено участие от имени Российской Федерации в деятельности Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ). Российская делегация в ФАТФ, возглавляемая руководителем Росфинмониторинга, и в работе которой на постоянной основе участвуют представители МИДа России, Минфина России, ФСБ России и Банка России, принимает участие в разработке международных стандартов в сфере противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), работе по исследованию типологий отмывания денег и финансирования терроризма. В 2006 г. представители Росфинмониторинга в качестве экспертов участвовали в миссиях оценок национальных систем ПОД/ФТ Китая и Турции.
Участие Росфинмониторинга в Группе "Эгмонт", международной структуре, объединяющей подразделения финансовых разведок (ПФР) 100 стран мира, предоставляет дополнительные возможности для обмена информацией с ее членами, в том числе по специальным защищенным каналам связи. В рамках этой Группы Росфинмониторинг отвечает за мониторинг создания ПФР в странах нашего региона. Ранее при поддержке финансовой разведки России членами Группы "Эгмонт" стали ПФР Украины, Грузии и Сербии, в 2006 г. велась работа по подготовке к вступлению в члены Группы "Эгмонт" ПФР Армении, Молдовы и Беларуси. Важным направлением деятельности Росфинмониторинга в указанной сфере является обмен информацией с ПФР других стран, переходящий в совместные финансовые расследования, а также другие формы активного сотрудничества - обмен опытом, проведение совместных исследований в области типологий финансовой преступности, стажировки. При проведении финансовых расследований Росфинмониторинг осуществляет взаимодействие с финансовыми разведками более чем 80 стран
В 2006 г. Росфинмониторингом было проведено 915 международных финансовых расследований. В ПФР зарубежных стран направлено 622 информационных материала, из которых 71 послужили основанием для передачи дел в зарубежные компетентные органы. Увеличение объема федеральной базы данных, повышение эффектив¬ности использования других информационных ресурсов в совокупности с внедрением новых технологий и методов аналитической работы позволили значительно увеличить информационный обмен с зарубежными ПФР за счет наших инициативных расследований, содержащих международную составляющую. В 2006 г. количество инициативных запросов, направленных нашим зарубежным коллегам, почти в 1,5 раза превысило количество запросов, полученных от ПФР зарубежных стран (531 и 384 соответственно).
Несмотря на вступление в 2003 г. в ФАТФ, Российская Федерация сохраняет членство и активно работает в региональной структуре по типу ФАТФ - Комитете Совета Европы по оценке мер борьбы с отмыванием денег ("МАНИВЭЛ"). С января 2006 г. представитель Российской Федерации является заместителем Председателя "МАНИВЭЛ". В рамках диалога Российской Федерации с Советом Европы в 2006 г. были организованы и проведены мероприятия по реализации проекта "Совершенствование законодательства и правоприменительной практики по вопросам противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма в РФ'. Одним из важных направлений международного сотрудничества Росфинмониторинга является обеспечение участия России в деятельности Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ЕАГ), созданной по инициативе России в ноябре 2004 г. и включающей такие страны как Беларусь, Казахстан, Кыргызстан, Китай, Россия, Таджикистан и Узбекистан.
В мае 2006 г. в Санкт-Петербурге и в декабре 2006 г. в Москве были проведены очередные пленарные заседания ЕАГ, на которых статус наблюдателей в ЕАГ был предоставлен Армении, Афганистану, Литве и ОБСЕ. Таким образом, общее число наблюдателей достигло 242. В декабре 2006 г. на должность Председателя ЕАГ переизбран руководитель Росфинмониторинга.
В связи с намеченными на 2007 г. взаимными оценками соответствия национальных систем ПОД/ФТ государств-членов ЕАГ международным стандартам в 2006 г. в Росфинмониторинге (при участии ФАТФ, МВФ, Всемирного банка и Международного учебно-методического центра финансового мониторинга) проведено 2 обучающих семинара для экспертов-оценщиков ЕАГ, на которых прошли обучение около 50 специалистов из всех стран-участниц ЕАГ и Украины. В декабре 2006 г. в Москве состоялись Консультации ЕАГ с банковским и страховым секторами, продемонстрировавшие актуальность взаимодействия в принципиально новом формате открытого диалога.
В рамках ЕАГ активно проводились исследования методов и типологий легализации преступных доходов и финансирования терроризма в целях их более эффективного выявления подразделениями финансовой разведки и правоохранительными органами.
2 Наблюдателями в ЕАГ являются 13 государств: Армения, Афганистан, Великобритания, Германия, Грузия, Италия, Литва, Молдова, США, Турция, Украина, Франция, Япония, а также 11 международных организаций: ФАТФ, Всемирный Банк, Международный Валютный Фонд (МВФ), Совет Европы (Манивэл), Интерпол, Организация по Безопасности и Сотрудничеству в Европе (ОБСЕ), Управление ООН по наркотикам и преступности, Исполком Содружества Независимых Государств (СНГ), Шанхайская Организация Сотрудничества (ШОС), Организация Договора Коллективной Безопасности (ОДКБ), Евразийское Экономическое Сообщество (ЕврАзЭС). По результатам исследований типологий в феврале 2006 г. впервые был издан ежегодный сборник, в который вошли отчеты по трем темам: 'Использование организаций-нерезидентов для реинвестирования доходов, полученных преступным путем, в экономику", "Использование мошеннических схем незаконного возмещения из бюджета НДС при экспорте товаров (работ, услуг) для получения преступных доходов и их последующей легализации', 'Практика противодействия финансированию терроризма в соответствии со Специальной рекомендацией ФАТФ: СР VI (ARS) "Использование альтернативных систем денежных переводов". В 2006 г. проведены исследования по темам: "Использование оффшорных компаний и оффшорных юрисдикции для отмывания капиталов", "Легализация доходов от незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ", "Использование некоммерческих организаций в целях финансирования терроризма". Доклады руководителей тем исследований "Легализация доходов от незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ" и "Использование некоммерческих организаций в целях финансирования терроризма" были рассмотрены на Совместном семинаре по типологиям ФАТФ/ЕАГ в г. Шанхае (Китай) в ноябре 2006 г.
В целях финансовой поддержки деятельности ЕАГ в 2004-2006 гг. Российская Федерация выделила около 10 млн долл. США. Значительная часть выделенных Россией средств была направлена на оснащение учебных и служебных помещений ЕАГ, организацию и проведение мероприятий по линии ЕАГ, выяснение потребностей и оказание конкретного технического содействия государствам-членам ЕАГ.
Серьезным признанием усилий Российской Федерации на данном направлении стало Заявление Министров финансов "Группы восьми" по итогам заседания в Москве 10-11 февраля 2006 г., в котором, в частности, отмечено: "Мы приветствуем прогресс в области борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма и обязуемся и впредь оказывать нашу поддержку региональному сотрудничеству. Мы также приветствуем активную роль и сильное лидерство России в создании региональной организации по типу ФАТФ, с участием стран Центральной Азии и Китая. Мы обращаемся к МВФ и Всемирному Банку с призывом продолжить оказание необходимой поддержки этим усилиям".
В 2006 г. Росфинмониторинг активно участвовал в обеспечении российского председательства в "Группе восьми", в частности, в подготовке Глобального форума антитеррористического партнерства государств и бизнеса, встреч министров финансов "восьмерки", заседаний Группы контртеррористических действий (ГКД), Римской и Лионской групп по вопросам борьбы с терроризмом и транснациональной преступностью.
Взаимодействие Российской Федерации с государствами "Группы восьми" по вопросам ПОД/ФТ осуществляется как в ходе совместной деятельности в различных международных организациях, так и в рамках двустороннего сотрудничества по линии подразделений финансовой разведки и Рабочих групп (в том числе высокого уровня) по борьбе с терроризмом.
МЕЖВЕДОМСТВЕННАЯ КООРДИНАЦИЯ И ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ
В целях организации эффективного взаимодействия и координации деятельности федеральных органов исполнительной власти и Центрального банка Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ в конце 2005 г. по согласованию с руководством заинтересованных министерств и ведомств была образована Межведомственная комиссия по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, которую возглавил руководитель Росфинмониторинга.
Одной из основных задач Межведомственной комиссии является выполнение Плана мероприятий по реализации Концепции национальной стратегии противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденной Президентом Российской Федерации в июне 2005 г.
МЕЖВЕДОМСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,
И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА

(создана приказом Минфина России от 25.10.2005 № 132н)
В составе Межведомственной комиссии созданы 3 рабочие группы: по нормативно-правовым вопросам, по вопросам международного сотрудничества и по вопросам оперативного взаимодействия. Сопредседателями рабочих групп являются представители Минфина России, МИДа России, ФСБ России и Росфинмониторинга.
В конце 2006 г. Межведомственной комиссией разработан и утвержден План первоочередных мероприятий по совершенствованию российской системы ПОД/ФТ в свете предстоящего в 2007 г. третьего раунда оценки ФАТФ. Выполнение данного плана направлено на развитие нормативно-правовой базы и межведомственной координации в сфере ПОД/ФТ и должно способствовать достижению полного соответствия российской системы международным стандартам.
Учитывая важную роль бизнес-сообщества в организации и осуществлении противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и в целях обеспечения комплексной подготовки Российской Федерации к проведению в 2007 г. оценки российской системы ПОД/ФТ, при Межведомственной комиссии создан Консультативный совет в составе руководителей заинтересованных общественных объединений и иных организаций.
КОНСУЛЬТАТИВНЫЙ СОВЕТ ПРИ МВК:
Ассоциация Российских банков
Ассоциация региональных банков "Россия"
Ассоциация развития игорного бизнеса
Всероссийский союз страховщиков
Межрегиональная ассоциация ломбардов Федеральная палата адвокатов
Национальная ассоциация участников фондового рынка
Федеральная нотариальная палата
Профессиональная ассоциация регистраторов, трансферагентов и депозитариев
В целях улучшения информационного взаимодействия с заинтересованными федеральными органами исполнительной власти и организациями в 2006 г. Росфинмониторингом продолжалась работа по заключению и перезаключению соглашений о сотрудничестве. К настоящему времени подписано более 20 соглашений о сотрудничестве с федеральными органами исполнительной власти и Банком России.
В 2006 г. в Москве и в федеральных округах проведен ряд крупных межведомственных совещаний с участием представителей Администрации Президента РФ, руководителей правоохранительных органов, Верховного суда РФ, Генеральной прокуратуры РФ по вопросу повышения эффективности противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма, что способствовало серьезным положительным изменениям в этой работе.
ТЕРРИТОРИАЛЬНЫЕ ОРГАНЫ РОСФИНМОНИТОРИНГА
Все более значимую роль в деятельности Росфинмониторинга играют Межрегиональные управления (МРУ), которые организуют свою работу в семи федеральных округах на основе Положения о территориальных органах Росфинмониторинга, утвержденного приказом Минфина России от 30 декабря 2004 г. № 127н.
Основными задачами территориальных органов Росфинмониторинга являются:
обеспечение на подконтрольных территориях координации деятельности региональных органов власти в сфере ПОД/ФТ;
взаимодействие с региональными подразделениями правоохранительных органов;
контроль и надзор за исполнением требований Федерального закона, включая проведение проверок и принятие по заданиям центрального аппарата мер, направленных на устранение причин нарушения установленного порядка представления информации организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или имуществом;
участие в сборе, обработке и анализе информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом в пределах своей компетенции;
обеспечение центрального аппарата внешними информационными ресурсами, формируемыми на региональном уровне.
В 2006 г. Межрегиональные управления принимали участие в отработке более 7000 запросов правоохранительных органов, провели более 800 проверок выполнения поднадзорными организациями требований законодательства в сфере ПОД/ФТ, по результатам которых было вынесено около 400 постановлений об административных правонарушениях.
МРУ активно проводилась работа по согласованию правил внутреннего контроля организаций, поднадзорных Росфинмониторингу. За истекший год процедуру согласования правил внутреннего контроля прошли более 2500 организаций.
КАДРОВОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ И ПОДГОТОВКА ПЕРСОНАЛА
Развитие кадрового потенциала рассматривается Росфинмониторингом как важнейшее условие выполнения поставленных задач.
В соответствии с постановлениями Правительства Российской Федерации от 7апреля 2004 г. № 186 "Вопросы Федеральной службы по финансовому мониторингу" и от 5 декабря 2005 г. № 714 "О предельной численности и фонде оплаты труда работников центрального аппарата и территориальных органов Федеральной службы по финансовому мониторингу" были проведены мероприятия по совершенствованию организационной структуры.
В центральном аппарате Службы - десять управлений в составе 44 отделов.
Это - Управление финансовых расследований, Управление надзорной деятельности, Управление по противодействию финансированию терроризма, Информационно-аналитическое управление, Управление международных связей, Управление правового обеспечения, Управление делами и кадров, Информационно-технологическое управление, Административно-финансовое управление, Управление безопасности и защиты информации.
Для территориальных органов была разработана типовая структура, ориентированная на решение ключевых задач - эффективного участия территориальных органов в финансовых расследованиях и надзорной деятельности. В условиях увеличения штатной численности с 1 января 2006 г. центрального аппарата на 40% и территориальных органов на 90% была проведена значительная работа по обеспечению поступления на государственную гражданскую службу более 200 профессионально подготовленных работников, способных в современных условиях качественно решать стоящие задачи. Абсолютное большинство государственных служащих Росфинмониторинга имеют высшее образование, 7% из них - ученую степень. Реализация задач поступления и прохождения государственной службы в Росфинмониторинге осуществляется в тесном взаимодействии с рядом министерств и ведомств, учебных и учебно-методических учреждений.
В целях обеспечения единого порядка организации и проведения обучения, непрерывности процесса обучения государственных гражданских служащих Росфинмониторинга, постоянного углубления и обновления их профессиональных знаний и навыков была внедрена утвержденная в декабре 2005 г. новая Система организации и проведения обучения в Федеральной службе по финансовому мониторингу, которая позволила внести определенную планомерность и прогнозируемость в профессиональную подготовку гражданских служащих, как центрального аппарата, так и территориальных органов Росфинмониторинга.
В течение 2006 г. более 30% работников центрального аппарата и около 30% работников территориальных органов Росфинмониторинга прошли обучение по различным формам и направлениям подготовки. Произведен первый набор первокурсников в созданный по инициативе Росфинмониторинга Институт финансово-экономической безопасности Московского инженерно-физического института (МИФИ - государственный университет) для обучения по полной программе подготовки специалистов, а также сформированы учебные группы 3-го и 4-го курсов для ускоренной подготовки по сокращенной программе путем перевода с родственных специальностей других факультетов МИФИ. Первый выпуск специалистов предполагается в 2008 г.
МЕЖДУНАРОДНЫЙ УЧЕБНО-МЕТОДИЧЕСКИЙ ЦЕНТР ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА
Автономная некоммерческая организация "Международный учебно-методический центр финансового мониторинга" (АНО "МУМЦФМ") была создана в декабре 2005 г. в соответствии с распоряжением Правительства Российской Федерации от 21 ноября 2005 г. № 1989-р для обеспечения участия Российской Федерации в деятельности ЕАГ.
Учредительными документами за АНО "МУМЦФМ" закреплен комплекс задач, включая оказание технического содействия государствам-членам ЕАГ в развитии национальных систем ПОД/ФТ, в том числе в подготовке и повышении квалификации соответствующих специалистов, в техническом и программном оснащении ПФР, а также разработку учебно-методической базы для обучения кадров и проведение исследовательских и оценочных мероприятий в указанной сфере. Основными направлениями деятельности АНО "МУМЦФМ" в 2006 г. были учебно-методическое и организационно-техническое. Приоритетное внимание при этом уделялось поддержке деятельности ЕАГ в целом и адресному техническому содействию отдельным государствам-членам этой организации. Кроме того, значительное место в работе АНО "МУМЦФМ" занимало содействие в подготовке кадров и повышении квалификации специалистов государственных органов и негосударственных организаций, занятых в данной сфере.
За 2006 г. силами внештатных инструкторов и методистов при организационно-технической поддержке и непосредственном участии штатных сотрудников АНО "МУМЦФМ", проведено 15 обучающих и консультационных мероприятий, ориентированных как на зарубежную, так и российскую аудитории. При этом общее число участников составило около 500 человек, в основном представлявших законодательные органы и подразделения финансовой разведки, надзорные и правоохранительные ведомства, а также подотчетные негосударственные организации стран-участниц ЕАГ.
В интересах методического обеспечения обучающих мероприятии и получения государственной лицензии были разработаны базовая учебная программа : "Финансовый мониторинг" и учебные программы по б дополнительным дисциплинам (Финансовый анализ, Международные валютно-финансовые
отношения, Экономическая безопасность, Государственное регулирование сферы финансовых услуг, Правовые основы деятельности органов финансового контроля, Информационные системы финансового контроля).
Научная и редакционно-издательская работа включала редактирование сборника типологий ЕАГ за 2005 г., выпуск периодического издания "Вестник МУМЦФМ".
Заметным событием прошедшего года стало издание книги "Российская Федерация в международной системе противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма" (авторы - В.А. Зубков и С.К. Осипов), которая стала первым в России полноформатным научным исследованием в области ПОД/ФТ и может использоваться в качестве базового пособия для преподавания курса финансового мониторинга.
В рамках оказания технической помощи в 2006 г. Центр приступил к реализации проекта по созданию Единой информационной системы Службы финансовой разведки Кыргызской Республики (ЕИС СФР КР). Результатом первого этапа работ, завершившегося 15 ноября 2006 г., стало создание рабочей модели получения информации от подотчетных организаций, которая в настоящее время проходит опытную эксплуатацию в СФР Кыргызстана.
Одновременно с запуском первой очереди ЕИС прошли предварительное обучение все сотрудники СФР КР, уполномоченные сотрудники и специалисты по информационным технологиям коммерческих банков. В общей сложности в период реализации первого этапа проекта в течение двух месяцев в систему обучения в том или ином виде были вовлечены более ста пятидесяти человек. Общий объем технической помощи, оказанной на первом этапе, составил 3 млн рублей. Главным результатом совместных усилий стало то, что большинство коммерческих банков, действующих в Кыргызстане, получили и уже активно используют возможность направлять информацию в Службу финансовой разведки по защищенным каналам связи в автоматическом режиме первичного отбора сообщений.
В декабре 2006 г. завершился основной этап работ по ремонту инфраструктуры, перепрофилированию и оснащению выделенных АНО "МУМЦФМ" помещений, включая многофункциональный конференц-зал, позволяющий проводить обучающие, консультационные и тематические мероприятия, в том числе международного уровня. В апреле 2007 г. планируется дополнительно ввести в эксплуатацию два учебных класса, оборудованных современной компьютерной техникой, что позволит АНО "МУМЦФМ" проводить весь комплекс мероприятий по созданию многоуровневой системы подготовки кадров для сферы ПОД/ФТ и более эффективно решать другие уставные задачи.
Взаимодействие с общественностью и СМИ
В 2005 году деятельность Росфинмониторинга достаточно широко освещалась в отечественных и зарубежных средствах массовой информации. В этот период было опубликовано более 200 материалов о деятельности Росфинмониторинга. Подавляющее большинство из них подготовлены с помощью специалистов Службы. Абсолютное большинство публикаций носили объективный, взвешенный характер, отражали реальное положение дел в выполнении Службой установленных законодательством функций.
В результате активной и систематической работы с прессой сложился своеобразный "актив" - пул Росфинмониторинга, в который входят журналисты, специализирующиеся на публикациях по экономической и правоохранительной тематике. С ними установлены деловые контакты, они обеспечивается эксклюзивной информацией, регулярно приглашаются на мероприятия, организуемые Службой.
В области взаимодействия со СМИ немало внимания было уделено работе с региональной прессой в ходе проведения семинаров-совещаний в федеральных округах, что позволило расширить читательскую аудиторию, обеспечить информирование общественности о нашей работе в республиканских, краевых и областных центрах России. В 2005 году было организовано проведение интервью руководителя Росфинмониторинга для журналов "Финансы", "Бизнес Обозрение", "Банковское дело в Москве", "Секрет фирмы", "Защита и безопасность", "Финансовый контроль", "Главбух", "Право и безопасность"; "Российской газеты", "Независимой газеты", газеты "Коммерсантъ", газеты "Трибуна", телекомпаний РБК, "Деловая Москва", ТВЦ, программы Радио России "Национальная безопасность".
Были осуществлены и первые шаги в направлении зарубежной общественности. На базе РИА "Новости" проведена специализированная пресс-конференция руководителя Росфинмониторинга для корреспондентов иностранных изданий, итогом которой стали многочисленные публикации в заграничной прессе. В.А.Зубков дал эксклюзивное интервью телерадиокомпании ВВС. Телекомпания RUSSIA TODAY, вещающая на англоязычные страны, организовала цикл репортажей о работе Службы.
В начале прошлого года был впервые издан "Отчет о работе Росфинмониторинга за 2003-2004 годы", который был направлен в федеральные органы законодательной и исполнительной власти, различные, в том числе международные организации и ПФР зарубежных стран.
В целях выполнения решений Правительства Российской Федерации об обеспечении доступа граждан и организаций к информации о деятельности федеральных органов исполнительной власти на сайте Росфинмониторинга в сети "Интернет" в 2005 году регулярно размещалась информация об основных мероприятиях, проводимых Росфинмониторингом, участии руководителя Службы в работе конференций, симпозиумов, съездов, переговорах и встречах с руководителями федеральных органов исполнительной власти и общественных организаций, правоохранительных органов Российской Федерации и зарубежных стран, ПФР, а также информационные письма и официальные заявления Росфинмониторинга.


 

|  Федеральная служба по финансовому мониторингу  |  Межрегиональные управления (территориальные органы)  |  Новости  |
|  Публикации в СМИ  |  В помощь организациям  |  Законодательство  |
|  Кадровые потребности  |  Международное сотрудничество  |  Полезные ссылки  |

ГлавнаяКарта сайтаКонтактыВерсия для печатиENG  

Федеральная служба по финансовому мониторингу