Главная     Почта     Карта сайта     Контакты     Версия для печати   ENG











СОДЕЙСТВИЕ

Если Вы обладаете любой информацией о ФАКТАХ ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА, просьба обращаться по
тел.: (495) 627-33-97
E-mail: upft@fedsfm.ru

Благодарим за содействие

Списки экстремистов и террористов


 22.03.2007

Информационное письмо

Федеральная служба по финансовому мониторингу на постоянной основе проводит анализ исполнения кредитными организациями требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115 - ФЗ <О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма> (далее - Федеральный закон от 07.08.2001 № 115 - ФЗ).
Большое внимание уделяется вопросам качественного и полного представления кредитными организациями сведений об операциях, подлежащих контролю.
Из числа принятых Росфинмониторингом за период с 01.01.2006 по 31.12.2006 сообщений от кредитных организаций 38% составили сообщения по операциям, подлежащим обязательному контролю, и 62% - сообщения об операциях, по которым на основании реализации программ осуществления внутреннего контроля возникли подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
По результатам входного логического контроля за период с 01.01.2006 по 31.12.2006 количество отвергнутых сообщений об операциях составило 1,3 % от общего количества направленных в Росфинмониторинг сообщений об операциях (в 2005 году данный показатель составлял 4,8%).
По результатам структурного контроля за период с 01.01.2006 по 31.12.2006 отвергнуто более 2200 файлов по следующим основным причинам:
- 59,7% - ошибка СКЗИ <Верба ОВ>;
- 22,3% - переданный файл не формата DBF;
- 16,6% - формат файла не соответствуют Положению Банка России от 20.12.2002 № 207 - П;
- 1,4% - ошибка формирования имени файла.
На фоне позитивных изменений качества и полноты поступающих сообщений об операциях, подлежащих контролю, вызывает серьезную обеспокоенность не соблюдение кредитными организациями и филиалами кредитных организаций установленных сроков представления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.
Федеральная служба по финанансовому мониторингу ранее неоднократно обращала внимание кредитных организаций на необходимость своевременного представления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю. Вместе с тем, в 2006 году имеют место случаи представления кредитными организациями сообщений об операциях, подлежащих обязательному контролю с различными нарушениями сроков.
Учитывая изложенное, еще раз обращаем внимание кредитных организаций на необходимость своевременного представления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также соблюдения порядка представления сообщений об операциях, установленного Положением Банка России от 20.12.2002 № 207 - П <О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом <О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма> и Указанием Банка России от 26.11.2004 № 1519 - У <О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) с физическим или юридическим лицом и от проведения операции с денежными средствами или иным имуществом>.






 

|  Федеральная служба по финансовому мониторингу  |  Межрегиональные управления (территориальные органы)  |  Новости  |
|  Публикации в СМИ  |  В помощь организациям  |  Законодательство  |
|  Кадровые потребности  |  Международное сотрудничество  |  Полезные ссылки  |

ГлавнаяКарта сайтаКонтактыВерсия для печатиENG  

Федеральная служба по финансовому мониторингу