Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа. Мобильная версия

Справочная служба: +7 (812) 312-82-96
Телефон доверия: +7 (812) 314-17-92
/cases/cdoc

- Главная страница
- Новости
- О суде

- Председатель суда
- Судьи и руководители подразделений
- Место ФАС СЗО в судебной системе
- Историческая справка
- Деятельность комиссии по соблюдению требований к служебному поведению и урегулированию конфликта интересов
- Статистика
- Структура суда
- Структура аппарата суда

- Контроль за деятельностью суда
- Правовые основы
- Суды округа
- Вопросы арбитражной практики

- Аналитические справки, обзоры судебной практики, постановления президиума суда и рекомендации НКС
- Обращения по проектам обзоров судебной практики

- Обращения по судебным делам
- Арбитражный процесс

- Порядок подачи кассационной жалобы и основные проблемы, возникающие при обращении с ней. Порядок обжалования определений арбитражного суда
- Государственная пошлина

- Порядок уплаты государственной пошлины
- Образец платежного поручения
- Возврат государственной пошлины

- Расчет процентов по ст. 395 ГК РФ
- Депозитный счет ФАС СЗО
- Обжалование судебных актов в порядке надзора

- Кадровое обеспечение суда

- Порядок наделения судей полномочиями, требования к кандидатам на должность судьи и порядок их отбора
- Порядок поступления граждан на государственную службу в аппарат суда, квалификационные требования к кандидатам на замещение вакантных должностей государственной службы в аппарате суда
- Открытые вакансии
- Итоги конкурсов на замещение вакантных должностей государственной службы в аппарате суда
- Телефоны отдела кадров
- Дополнительная информация

- Взаимодействие со СМИ

- Положение о порядке аккредитации СМИ
- Положение о порядке предоставления информации СМИ

- Информация для посетителей

- Адрес суда
- Контактная информация
- Подача документов в электронном виде
- Регламент предоставления информации о деятельности суда
- Порядок ознакомления с материалами дел
- Порядок ознакомления с материалами дел, по которым документы поданы в электронном виде
- Порядок ознакомления с информацией, находящейся в архиве суда
- Порядок выдачи копий судебных актов и документов из судебных дел
- Заявка на ознакомление с материалами дела
- Пропускной режим
- Командировочные удостоверения
- Уведомления об отзыве доверенностей

- Государственные закупки
- Судебные акты
- Расписание дел
- О противодействии коррупции

- Нормативные правовые и иные акты в сфере противодействия коррупции

- Федеральные законы, указы Президента Российской Федерации, постановления Правительства Российской Федерации, международные правовые акты
- Акты органов судейского сообщества Российской Федерации
- Локальные акты Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации и Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа

- Акты ФАС СЗО

- Методические материалы
- Формы, бланки

- Формы для судей
- Формы для граждан, претендующих на замещение должности федеральной государственной службы
- Формы для федеральных государственных служащих
- Иные формы

- Сведения о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера

- Судьи
- Государственные гражданские служащие

- Деятельность комиссии по соблюдению требований к служебному поведению и урегулированию конфликта интересов

- Состав комиссии
- Порядок работы комиссии
- Сведения о планируемом заседании комиссии, о принятых комиссией решениях

- Доклады, отчеты, обзоры, статистическая информация
- Обратная связь для сообщений о фактах коррупции
- Антикоррупционная экспертиза
- Телефон доверия

- О содействии Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа в организации судебных заседаний с использованием ВКС

7

А56-42383/2013

030/2014-19412(1)

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ СУД СЕВЕРО-ЗАПАДНОГО ОКРУГА
ул. Якубовича, д.4, Санкт-Петербург, 190000
http://fasszo.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

27 мая 2014 года Дело № А56-42383/2013
Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Кирилловой И.И., судей Бычковой Е.Н. и Яковца А.В.,
при участии от открытого акционерного общества «Отель «Санкт-Петербург» Дюдиева А.В. (дов. от 01.07.2013), от общества с ограниченной ответственностью «Группа А» Баравкова В.Г. (дов. от 01.04.2014), от Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации Красехиной Г.А. (дов. от 16.05.2014),
рассмотрев 27.05.2014 в открытом судебном заседании кассационные жалобы открытого акционерного общества «Отель «Санкт-Петербург» и общества с ограниченной ответственностью «Группа А» на постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 18.02.2014 по делу № А56-42383/2013 (судьи Копылова Л.С., Медведева И.Г., Тойвонен И.Ю.),

у с т а н о в и л:

Открытое акционерное общество «Отель «Санкт-Петербург», место нахождения: 194044, Санкт-Петербург, Пироговская наб., д.5/2, ОГРН 1027801531867 (далее - Общество), обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании незаконным приказа Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе, место нахождения: 191023, Санкт-Петербург, наб. реки Фонтанки, д. 15, ОГРН 1037843053214 (далее - Отделение, регистрирующий орган), от 31.05.2013 № 72-13-542/пз-и.
Общество просило отменить указанный приказ, разрешить регистратору проведение отдельных операций в реестре акционеров по зачислению размещаемых ценных бумаг на лицевые счета владельцев ценных бумаг, обязать Отделение зарегистрировать отчет об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг Общества.
К участию в деле в качестве третьих лиц привлечены закрытое акционерное общество «Петербургская центральная регистрационная компания» (далее - Регистратор) и общество с ограниченной ответственностью «Группа А», место нахождения: 196084, Санкт-Петербург, Цветочная ул., д. 6, лит. Д, ОГРН 1027804854098 (далее - Фирма).
Определением от 09.10.2013 проведено процессуальное правопреемство: Отделение заменено Межрегиональным управлением Службы Банка России по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (далее - Управление). Тем же определением обществу с ограниченной ответственностью «Совместное предприятие «Викинг» отказано в удовлетворении ходатайства о вступлении в дело в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора.
Решением от 09.10.2013 суд признал недействительным приказ Отделения от 31.05.2013 № 72-13-542/пз-и и обязал Управление устранить допущенные нарушения и осуществить государственную регистрацию отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг Общества, государственный регистрационный номер выпуска 1-01-03106-D-002D; в удовлетворении остальной части требований отказано, с Управления в пользу Общества взыскано 2.000 руб. расходов на уплату государственной пошлины.
Постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 18.02.2014 решение отменено, в удовлетворении заявления Общества отказано, с Общества взыскано 2.000 руб. государственной пошлины.
В кассационных жалобах Общество и Фирма просят отменить постановление, оставив в силе решение.
Общество указывает в жалобе, что первое выявленное нарушение, из-за которого была приостановлена эмиссия, устранено в короткий срок, а обстоятельства, выявленные в дальнейшем, не могли быть устранены эмитентом без отзыва регистрирующим органом запрета Регистратору принимать от Общества передаточные распоряжения и другие документы.
Общество ссылается на то, что направило Регистратору решение о дополнительном выпуске ценных бумаг в целях их размещения на лицевом счете Фирмы, но получило отказ со ссылкой на запрет Отделения на проведение операций.
Эмитент считает, что четвертый этап процедуры эмиссии ценных бумаг (размещение акций дополнительного выпуска) не осуществлен по независящим от него причинам.
Общество и Фирма ссылаются на нарушение прав Фирмы оспариваемым приказом, препятствующим реализации ею прав акционера Общества, и считают, что допущенное эмитентом нарушение не является существенным и не могло быть устранено без получения разрешения регистрирующего органа на возобновление эмиссии.
В судебном заседании представители Общества и Фирмы поддержали жалобы; представитель Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее - Банк) возразил против удовлетворения жалоб, представив приказ Банка России от 23.05.2014 о переименовании Управления на Банк.
Остальные лица, участвующие в деле, извещены о времени и месте его рассмотрения, но представителей в судебное заседание не направили, в связи с чем жалобы рассмотрены в их отсутствие.
Законность обжалуемого судебного акта проверена в кассационном порядке.
Как следует из материалов дела, Фирмой как единственным акционером закрытого акционерного общества «Хайтек-Инвест» (далее - Компания) и акционерами Общества приняты решения о реорганизации в форме присоединения Компании к Обществу.
Решением общего собрания акционеров Общества от 26.06.2012 утвержден порядок конвертации акций присоединяемого общества в акции Общества.
Обыкновенные акции Компании в количестве 10.000 штук номинальной стоимостью 10 руб. каждая и привилегированные акции в количестве 3.300 штук номинальной стоимостью 10 руб. каждая конвертируются в дополнительные акции Общества в пределах количества объявленных акций Общества соответствующей категории следующим образом: одна обыкновенная акция Компании номинальной стоимостью 10 руб. конвертируется в 10 дополнительных обыкновенных акций Общества номинальной стоимостью 1 руб. каждая, коэффициент конвертации - 1/10; одна привилегированная акция Компании номинальной стоимостью 10 руб. конвертируется в 10 дополнительных привилегированных акций Общества номинальной стоимостью 1 руб. каждая, коэффициент конвертации - 1/10.
Тем же общим собранием акционеров Общества приняты решения об увеличении уставного капитала Общества на 133.000 руб. путем размещения дополнительных акций (100.000 обыкновенных и 33.000 привилегированных акций номинальной стоимостью 1 руб. каждая), и об утверждении изменений в устав Общества, связанных с увеличением уставного капитала.
Общество и Компания 03.07.2012 заключили договор о присоединении и подписали передаточный акт.
Решением совета директоров Общества от 17.09.2012 утверждено решение о дополнительном выпуске ценных бумаг, которое 23.11.2012 зарегистрировано Отделением за государственным регистрационным номером 1-01-03106-D-002D.
Согласно пункту 8 указанного решения датой размещения обыкновенных акций Общества является дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) записи о прекращении деятельности Компании.
Запись о прекращении деятельности Компании в связи с реорганизацией в форме присоединения внесена в ЕГРЮЛ 12.12.2012.
Общество 28.12.2012 представило в Отделение отчет об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг (далее - Отчет об итогах выпуска), утвержденный решением совета директоров Общества от 26.12.2012, в котором отражено, что размещение ценных бумаг осуществлено в дату внесения в ЕГРЮЛ записи о прекращении деятельности присоединенного юридического лица - 12.12.2012, доля размещенных ценных бумаг - 100 % (т.1, л.д.65-70).
Регистрирующий орган 10.01.2013 уведомил Общество о приостановлении эмиссии ценных бумаг в связи с нарушением требования пункта 2.6.2 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг (далее - Стандарты), утвержденных Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 25.01.2007 № 07-4/пз-н, - Отчет об итогах выпуска не был утвержден единоличным исполнительным органом Общества. В уведомлении указано, что с даты предварительного уведомления эмитента о приостановлении эмиссии ценных бумаг запрещается совершение сделок по размещению этих ценных бумаг, регистратор не вправе принимать передаточные распоряжения в отношении таких сделок, а также осуществлять иные действия, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами.
Письмом от 11.01.2013 Отделение указало Обществу на нарушение требований пункта 10.2 Стандартов, а именно на непредставление уведомления об изменении сведений, связанных с выпуском акций, в связи с погашением всех размещенных обыкновенных акций акционерного общества - эмитента в связи с реорганизацией, а также документов, подтверждающих возникновение соответствующих изменений.
Общество представило в Отделение Отчет об итогах выпуска, утвержденный 15.01.2013 генеральным директором Общества.
Отделение получило 24.01.2013 письмо Регистратора, согласно которому в адрес последнего не поступали документы для зачисления на эмиссионный счет эмитента ценных бумаг дополнительного выпуска, в системе ведения реестра эмитента не учитываются ценные бумаги дополнительного выпуска, зарегистрированного 23.11.2012 за государственным регистрационным номером 1-01-03106-D-002D.
Ссылаясь на данные обстоятельства, уведомлением от 30.01.2013 регистрирующий орган сообщил Обществу о выявлении признаков предоставления ложных сведений или сведений, не соответствующих действительности, в документах, представленных на государственную регистрацию Отчета об итогах выпуска, что в соответствии с пунктом 2.6.9 Стандартов является основанием для отказа в государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг.
В уведомлении указано на необходимость для возобновления эмиссии устранить допущенные нарушения, представив в срок до 30.03.2013 отчет об устранении нарушений, справку об операциях по эмиссионному счету за период с 23.11.2012 по 15.01.2013, справку об операциях по счетам зарегистрированных в реестре акционеров с указанием количества и номинальной стоимости принадлежащих им акций за период с 11.12.2012 по 15.01.2013 (т.1, л.д.83-85).
На обращение Общества с решениями о дополнительных выпусках ценных бумаг (обыкновенных и привилегированных акций) к Регистратору последний в письме от 07.02.2013 указал, что не может внести записи о зачислении на эмиссионный счет упомянутых ценных бумаг в связи с получением от Отделения уведомлений о приостановлении эмиссий.
Тем же письмом Регистратор попросил Отделение предоставить письменное разрешение на внесение в реестр указанных записей и проведение операций конвертации (т.1, л.д.82).
Уведомлением от 05.04.2013 Отделение сообщило об удовлетворении ходатайства Общества и продлении до 05.06.2013 срока предоставления документов, указанных в уведомлении от 30.01.2013.
Общество 23.05.2013 представило в регистрирующий орган отчет об устранении нарушений, сославшись на то, что Регистратор отказывается принимать передаточные распоряжения в связи с приостановлением эмиссии на основании Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31.12.1997 № 45 (далее - Положение).
Общество указало, что для устранения выявленных нарушений необходимо разрешение регистрирующего органа на проведение операций по зачислению размещаемых ценных бумаг на лицевые счета Фирмы, и просило выдать Регистратору такое разрешение.
Приказом от 31.05.2013 № 72-13-542/пз-и отказано в государственной регистрации Отчета об итогах выпуска, выпуск ценных бумаг с государственным регистрационным номером 1-01-03106-D-002D признан несостоявшимся, государственная регистрация дополнительного выпуска ценных бумаг с указанным государственным регистрационным номером аннулирована.
Приказ обоснован тем, что фактическое размещение ценных бумаг за государственным регистрационным номером 1-01-03106-D-002D не осуществлено, тогда как в представленных эмитентом документах содержатся сведения о размещении данных ценных бумаг 12.12.2012, кроме того, в течение предусмотренного срока по запросу регистрирующего органа не представлены справки об операциях по эмиссионному счету за период с 23.11.2012 по 15.01.2013, справки об операциях по счетам зарегистрированных в реестре акционеров с указанием количества и номинальной стоимости принадлежащих им акций за период с 11.12.2012 по 15.01.2013.
Уведомлением от 31.05.2013 регистрирующий орган сообщил Обществу об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг, признании выпуска несостоявшимся и аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг.
Считая решение регистрирующего органа незаконным, Общество обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.
Суд первой инстанции признал, что эмитентом в процессе эмиссии допущены нарушения требований законодательства о ценных бумагах, но посчитал эти нарушения несущественными, не затрагивающими права акционеров Общества, тогда как оспариваемый приказ, принятый до истечения предоставленного заявителю срока на исправление, нарушает, по мнению суда, права и законные интересы Общества и Фирмы.
Изложенное повлекло признание судом оспариваемого приказа недействительным и возложение на Управление обязанности осуществить государственную регистрацию Отчета об итогах выпуска ценных бумаг.
Кассационная инстанция находит, что апелляционный суд правомерно отменил решение и отказал в удовлетворении требований заявителя.
В соответствии со статьей 19 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон) государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг является пятым, заключительным этапом процедуры эмиссии ценных бумаг, которому предшествует такой этап как размещение эмиссионных ценных бумаг.
Размещение ценных бумаг включает в себя совершение сделок, направленных на отчуждение ценных бумаг их первым владельцам; внесение приходных записей по лицевым счетам (счетам депо) первых владельцев (в случае размещения именных ценных бумаг). Размещение ценных бумаг осуществляется в порядке и на условиях, установленных в зарегистрированном решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, и в течение указанного в нем срока (пункты 2.5.1, 2.5.2 Стандартов).
В соответствии со статьей 26 Закона, пунктом 2.5.16 Стандартов, пунктом 6.1 Положения неразмещение ни одной ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска) является основанием для признания выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся и аннулирования его государственной регистрации.
Согласно пункту 8.3.4 Стандартов размещение ценных бумаг юридического лица, к которому осуществлено присоединение, производится в соответствии с договором о присоединении в день внесения в ЕГРЮЛ записи о прекращении деятельности присоединенного юридического лица.
При этом в соответствии с пунктом 8.3.7 Стандартов юридическое лицо, созданное в результате реорганизации (юридическое лицо, к которому осуществлено присоединение), обязано сообщить регистратору о факте своей регистрации (о внесении записи о прекращении деятельности реорганизованного юридического лица) - в день внесения соответствующей записи в ЕГРЮЛ.
На основании изложенного следует признать, что апелляционный суд пришел к правильному выводу о том, что акции дополнительного выпуска (государственный регистрационный номер выпуска 1-01-03106-D-002D) подлежали размещению 12.12.2012 - в день внесения в ЕГРЮЛ записи о прекращении деятельности Фирмы.
Не позднее 30 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг эмитент обязан представить в регистрирующий орган отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, утвержденный уполномоченным органом эмитента и подписанный лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа эмитента (пункты 1, 6 статьи 25 Закона). Таким образом подтверждаются достоверность и полнота информации, содержащейся в отчете.
В соответствии с пунктом 3 статьи 25 Закона в отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг должны среди прочего быть указаны даты начала и окончания размещения ценных бумаг, количество размещенных ценных бумаг.
Материалами дела подтверждается, что Общество с 23.11.2012 (даты регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг) до даты представления отчета об итогах дополнительного выпуска Эмитентом (28.12.2012) не приняло каких-либо мер по учету ценных бумаг на эмиссионном счете и зачислению их на лицевой счет Фирмы, притом, что размещение акций должно было состояться 12.12.2012.
Общество в установленный срок не совершило никаких действий по размещению ценных бумаг дополнительного выпуска с государственным регистрационным номером выпуска 1-01-03106-D-002D, не разместило ни одной акции, однако представило для регистрации Отчет об итогах выпуска, в котором указало, что 100 % ценных бумаг дополнительного выпуска размещено 12.12.2012.
Таким образом, ценные бумаги дополнительного выпуска не были размещены на момент представления отчета, который является документом, подтверждающим факт размещения ценных бумаг.
Следовательно, в Отчет об итогах выпуска внесены ложные (недостоверные) сведения о факте размещения и количестве размещенных ценных бумаг, что является самостоятельным основанием для отказа в государственной регистрации отчета об итогах выпуска, равно как и непредставление документов на основании запроса или уведомления регистрирующего органа (подпункты «а», «д» пункта 2.6.9 Стандартов).
Материалами дела подтверждается, что Общество не представило указанные в уведомлениях от 30.01.2013 и от 05.04.2013 справки об операциях по эмиссионному счету и по счетам зарегистрированных в реестре акционеров, в том числе и 23.05.2013 с отчетом об устранении нарушений.
Регистрирующий орган на основании пункта 2.6.9 Стандартов принял законное решение об отказе в государственной регистрации отчета, что в соответствии со статьей 26 Закона, пункта 4.1 Положения, 2.6.12 Стандартов повлекло признание дополнительного выпуска ценных бумаг несостоявшимся и аннулирование его государственной регистрации.
Доводы Общества и Фирмы о принятии оспариваемого приказа на пять дней ранее истечения срока, предоставленного для устранения нарушений, были предметом рассмотрения и оценки апелляционного суда и обоснованно отклонены.
Как верно указано в постановлении, в представленном 23.05.2013 отчете Общество не заявило о намерении представить дополнительные документы, а объективно ни одной акции из дополнительного выпуска не было размещено и на момент рассмотрения дела в суде апелляционной инстанции.
В связи с этим, в частности, решение суда первой инстанции в части обязания Управления осуществить государственную регистрацию отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг Общества с государственным регистрационным номером выпуска 1-01-03106-D-002D не отвечает признаку исполнимости: регистрация отчета об итогах выпуска в отсутствие фактического размещения ценных бумаг невозможна.
Более того, акции дополнительного выпуска и не могут быть размещены в настоящее время с соблюдением действующего законодательства, то есть 12.12.2012, в день внесения в ЕГРЮЛ записи о прекращении деятельности Фирмы.
Что касается доводов подателей жалоб о нарушении оспариваемым приказом прав Фирмы, не получившей причитающихся ей акций Общества, то эти права нарушены не регистрирующим органом, а самим эмитентом, допустившим в ходе эмиссии нарушение законодательства о ценных бумагах и не принявшим в установленный срок мер по зачислению этих акций на лицевой счет Фирмы в системе ведения реестра акционеров.
Как обоснованно отметил суд апелляционной инстанции, правомерно не согласившийся с квалификацией допущенных Обществом нарушений как несущественных, совершение в установленный срок действий по размещению и конвертации ценных бумаг зависело исключительно от воли эмитента. Иное из имеющихся в деле доказательств не следует.
Фирма не лишена возможности защитить свои права в установленном законом порядке.
В свете изложенного кассационная инстанция не находит оснований для удовлетворения жалоб и отмены постановления апелляционного суда, принятого с соблюдением норм материального и процессуального права.
Руководствуясь статьями 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа

п о с т а н о в и л:

постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 18.02.2014 по делу № А56-42383/2013 оставить без изменения, а кассационные жалобы открытого акционерного общества «Отель «Санкт-Петербург» и общества с ограниченной ответственностью «Группа А» - без удовлетворения.
Председательствующий И.И. Кириллова
Судьи Е.Н. Бычкова
А.В. Яковец